根据被投企业实际情况，每半年至少安排一次定期走访或者内控稽查，以更充分了解被投企业实际经营情况，形成走访或稽查报告。

重大异常情况应及时上报给决策部门，为公司提供可靠的决策依据。

（1）定期走访

制定切实可行的访谈提纲，做好访谈记录工作底稿并与被投企业管理层进行必要沟通，访谈结束后2日内形成访谈纪要，提交投后管理部门负责人。

（2）内控稽查

a.稽查计划与安排。

稽查计划需明确被投企业需要配合的事项、提供的资料及稽查团队人员构成，确定稽查的内容与范围、稽查遵循的原则与方法。

b.方案实施。

按照稽查方案开展工作，若执行过程遇到不适用或例外，团队讨论后视情况增加或减少，并记录相关缘由。如发现某一问题可能扩大的情况，稽查人员需要扩大稽查范围加以验证。稽查过程中应形成必要工作底稿，充分记录相关事项。

c.稽查结果与沟通。

与被投企业相关人员沟通存在问题并确认事实，并将问题汇总分类，形成稽查结果。

d.汇报稽查情况。

梳理稽查结果，提出初步解决方案，访谈结束后3日内形成稽查报告并提交投后管理部门负责人。

跟踪被投企业经营情况，重大经济事项或重大经济事故应及时上报给决策部门，报告中需详细描述事件过程，事件对被投企业的定性或定量影响，需要协调的问题及初步解决方案，经公司审核同意后执行。

重大经济事件包括：

（1）股东会、董事会、总经理办公会有关重大经济事项决策情况；

（2）股权投资、委托理财等对外投资事项；

（3）借款、融资租赁、担保等事项；

（4）诉讼、仲裁以及可能依法承担的赔偿等责任；

（5）重要人事任免或变动；

（6）资金状况，包括大额资金支出情况、存款开户情况、资金周转情况、存货积压情况、应收账款长期挂账情况以及流动资金异常占用等情况；

（7）资产及产权变动情况，包括资产及债务重组、股权转让、重大资产收购、资产租赁、固定资产处置、非货币交易以及实收资本、资本公积等净资产变动情况等；

（8）＊＊＊万元及以上经济合同签订及付款情况；

（9）关联企业设立情况；

（10）取得政府补助或者优惠政策；

（11）营业收入、净利润大幅变动＊＊%以上或净利润扭亏或转亏。

重大经济事故主要包括：

（1）本单位银行账户被封；

（2）对外债权不能按期收回；

（3）财务人员涉嫌经济犯罪；

（4）安全事故；

（5）突发自然灾害；

（6）政府部门直接检查或委托社会中介机构检查出的重大违纪问题等重大经济事故必须在事故发生两日内向公司报告。

包括首次公开发行（IPO）、买壳或借壳上市、管理层/股东回购、股份转让，以及破产清算。

在退出方案设计与实施过程中，应注意如下事项：

a.对于已上市项目，需制定减持方案，满足承诺、监管、法律三个层次的要求。
b.对于无法上市的项目，优先谋求并购上市，即被上市公司收购，制定重组方案及考虑是否进行业绩对赌，重点关注上市公司重大资产重组管理办法；
c.对于无法被上市公司收购项目，若触及原合作协议的退出条款，优先考虑协商解决，对被投企业业务重整，制定业绩提升方案；
d.确实需要退出的项目，选择最优退出时机，评估投资损失，制定退出清算方案。

为投资者向被投资企业给出所有有价值的增值性服务。目的是最大限度地实现企业的价值增值，这是基金管理人投资后实现对被投资企业管理的中心。

私募股权在投资时不单单是投入股权资本，而且还要给予十分关键的增值性服务，以便投资者对被投资企业进行管理在私募股权常规性和决策性管理的过程中常常出现价值增值服务，帮助投资管理团队建设、信息支持、法律顾问等咨询服务内容。所以增值服务是价值再创造的过程，是投资人“投后管理”的要务之一。

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聚合入驻基金能量，孵化产业发展梦想